Саморегулируемые организации (СРО)

Саморегулируемая организация (СРО) — это юридическое лицо, созданное с целью регулирования операций и стандартов практики и делового поведения своих членов и их представителей с целью обеспечения защиты инвесторов и общественных интересов. Если Вы хотите получить допуск СРО, то переходите на сайт https://dopusksro.su/

СРО:

• установить нормативные и инвестиционные отраслевые стандарты
• регулировать деловое и финансовое поведение фирм-членов и их зарегистрированных представителей
• иметь мандат на защиту инвесторов и общественных интересов

Закон о ценных бумагах  наделяет Комиссию по ценным бумагам полномочиями признавать СРО и устанавливать полномочия СРО для выполнения определенных регулирующих функций. В постановлениях о признании также изложены условия, которым должна соответствовать каждая СРО при выполнении своих регулирующих функций. Условия признания требуют, чтобы каждая СРО работала на некоммерческой основе и продолжала соответствовать установленным критериям, таким как:

• обеспечение эффективной структуры управления
• регулирование в общественных интересах для защиты инвесторов и в случае IIROC, целостности рынка
• эффективное выявление и управление конфликтами интересов
• работающие на основе возмещения затрат
• поддержание способности эффективно выполнять свои регулирующие функции и устанавливать и поддерживать правила и
• соблюдение текущих требований к отчетности перед применимыми признающими регулирующими органами.

В рамках Управления по управлению ценными бумагами надзор за СРО координируется посредством отдельных меморандумов о взаимопонимании. В каждом Меморандуме о взаимопонимании описывается, как Управления будет контролировать выполнение саморегулируемой деятельности и услуг СРО, а также обеспечивать, чтобы СРО действовала в соответствии со своими общественными интересами, в частности, путем соблюдения условий признания.